基金法律法规

单选题某基金公司近期出现多起员工违规操作事件，公司决定加强合规管理。根据守法合规准则，该公司应该采取的措施是（）。

A．减少合规管理人员以降低成本
A．减少合规管理人员以降低成本
B．制定内部合规管理制度并配备充足合规人员
B．制定内部合规管理制度并配备充足合规人员
C．暂停所有业务活动
C．暂停所有业务活动
D．忽略这些违规事件
D．忽略这些违规事件

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行业机构应根据国家法律、行政法规、部门规章和规范性文件、自律规则等制定行业机构内部的合规管理制度，并建立合规管理组织架构、配备充足的合规管理人员（B项）监督合规管理制度的有效执行，以防范合规风险、维护基金份额持有人的利益。

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1行业机构建立有效的内部控制系统的基础是（）。

A．仅考虑外部环境
A．仅考虑外部环境
B．仅考虑内部环境
B．仅考虑内部环境
C．充分考虑内外部环境
C．充分考虑内外部环境
D．无需考虑环境因素
D．无需考虑环境因素

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2行业机构风险管理的过程不包括（）。

A．识别潜在风险
A．识别潜在风险
B．评估风险影响程度
B．评估风险影响程度
C．制定风险应对策略
C．制定风险应对策略
D．完全消除所有风险
D．完全消除所有风险

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3（）是调整各种社会人际关系的基本准则。

A．诚实守信
A．诚实守信
B．守法合规
B．守法合规
C．忠诚尽责
C．忠诚尽责
D．专业审慎
D．专业审慎

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