基金法律法规

单选题守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:D进入在线模考
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章以及中国证监会及其派出机构的规范性文件,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员实施或者参与违法违规的行为(Ⅰ、Ⅲ项),或者为他人的违法违规行为提供帮助。
Ⅱ、Ⅳ项错误,基金从业人员不能与监管机构共同制定监管政策,也不能参与执法活动。

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1守法合规对基金从业人员的要求是()。

A.自觉遵守法律法规
B.举报违法违规的行为
C.积极配合监管
D.以上都是

2关于基本职业道德中守法合规的基本要求,表述错误的是()。

A.负有监督职责的基金从业人员,应忠实履行监督职责,及时发现并制止违法违规行为
B.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监督
C.普通基金从业人员不负有监督职责,但也应当监督他人行为,是否符合法律法规的要求
D.基金从业人员应严格遵守法律法规,对不同效力级别的规范只需遵守效力级别最高的法律法规

3甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,乙所在的公司发行公司债券时,希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司债券,以下甲的做法正确的是()。

A.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券
B.对该公司债券进行了调查研究,考虑到该公司债券确实具有投资价值,自主决定用所管理的基金购买了部分该债券
C.立即拒绝了乙的要求,并向公司进行报告
D.将该债券纳入公司投资备选库,但暂不投资债券

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