期货法律法规

不定项选择题某期货公司营业部业务人员方某为完成开户业绩目标,在营业部负责人知悉并同意情况下,向客户李某承诺账户会由专业投资人操作、可实现保本保收益且年化收益率不低于8%。客户李某开户后,方某伙同他人未经李某同意操作其账户频繁大量进行期货交易,造成巨额亏损。下列说法正确的是()。

A.期货公司业务人员方某违反了执业行为规范
B.期货公司营业部需对客户李某的亏损承担赔偿责任
C.期货从业人员在提供客户服务时不得作出不当承诺或者保证
D.期货公司营业部无需对客户李某的亏损承担赔偿责任

参考答案:A,B,C进入在线模考
《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定,期货从业人员向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证。本题中期货公司业务人员方某的违规行为营业部负责人知悉,因此营业部需对客户李某亏损承担赔偿责任。

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1某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估作价为3000万元的信息技术系统作为对期货公司的出资。下列关于该出资方案的表述中,正确的是()。

A.该方案符合规定
B.该方案不符合规定,货币出资比例过低
C.该方案不符合规定,注册资本应当全部为实缴资本
D.该方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额

2如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是()。

A.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事业务达3年
B.乙取得博士学位,曾经在银行工作5年,但不符合期货从业人员条件
C.丙大专毕业,曾经在某公司担任10年的会计
D.丁本科毕业,此前从事了6年的律师工作,且符合期货从业人员条件

3客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是()。

A.企业债券
B.经期货交易所登记的标准仓单
C.可流通的国债
D.可转换公司债券

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