法律法规与综合能力
(1)有专门负责基金销售业务的部门;
(2)资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定;
(3)最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚;
(4)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；（A错误）
(5)国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于 20 人。
【考查考点】第四部分第四章 第二节
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A．净稳定资金比例是可用的稳定资金与所需的稳定资金的比值
B．流动性覆盖率的最低监管标准为不低于 100%
C．流动性覆盖率是合格优质流动性资产与未来 180天现金净流出率的比值
D．净稳定资金比例的最低监管标准为不低于100%
最新试题
商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、 一致行动人、最终受益人等单个主体的授信余额不得超过商业银行资本净额
同一投资人及其关联方、 一致行动人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过2家，或控股商业银行的数量不得超过1家。（）
《商业银行股权管理暂行办法》将主要股东界定为“持有或控制商业银行百分之十以上股份或表决权，或持有股份总额不足百分之十但对
高级管理层由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。（）
股东大会年会应当由董事会在每一会计年度结束后（）个月内召集和召开。
下列选项中，关于银行董事会的说法中，错误的是（）。
执行董事是指在商业银行担任除董事职务外的其他高级经营管理职务的董事。（）
银行应设立有效的内控体系和风险管理部门(包括首席风险官或类似职位)，并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董
董事会对银行总体负责，包括审核监督银行战略目标、风险战略、公司治理和企业价值的实施情况，董事会同时应负责对高管层实施监督
根据资管新规，商业银行应当以理财子公司的形式开展理财业务，银行内部不再开展理财业务，目的是避免理财业务风险传导至银行，促