投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题根据以下材料,回答题
2023年1月,江苏证监局对江苏某医药股份有限公司进行了立案调查,并对A证券有限责任公司负责的该医药公司持续督导工作进行了延伸检查。
调查发现,2021年7月,医药公司发生关联方非经营性资金占用事项,涉及关联交易未按规定披露,医药公司于2022年2月披露该资金占用相关情况。A证券公司在履行持续督导职责过程中未能尽到勤勉尽责义务:一是未能及时发现医药公司资金占用违规行为;二是在知晓资金占用事项后未能及时向中国证监会报告;三是2022年5月19日出具的《2021年度持续督导跟踪报告》相关描述与事实不符,未能真实、准确的反映医药公司违规问题。
不考虑其他影响因素以及各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下两个问题。
在此案例中,A证券公司及负责医药公司持续督导工作的签字保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行督导义务,则江苏证监局可对相关责任人处以()处罚。

参考答案:A,B,C进入在线模考
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023)第65条,保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予谴责等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

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1医药公司未按规定披露关联方非经营性资金占用事项,则根据《上市公司信息披露管理办法》,证监会可对医药公司处以()处罚。

A.对医药公司处以责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
B.对医药公司处以责令改正,给予警告,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

2根据以下材料,回答题
深交所主板上市公司天乙科技股份有限公司拟向上海A公司出售所持有的B有限公司80.00%的股权,该笔交易构成重大资产重组。因近期市场环境变化,公司重大资产重组交易条件发生较大变化,公司决定终止该笔交易并于2023年4月27日披露《关于公司终止重大资产重组的公告》。为体现谨慎性原则,更加公允地反映公司的资产状况,使公司的会计信息更加真实、可靠、合理,公司管理层依据《企业会计准则》相关规定,正在对重组终止可能对2022年年报造成的影响进行审慎研判和分析。故公司未能在法定期限(2023年4月30日)内披露2022年年度报告和2023年第一季度报告。公司股票将于2023年5月4日起停牌。
不考虑其他影响因素以及各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下两个问题。
针对天乙科技股份有限公司未按期披露年度报告事项,其应当履行的义务的说法,正确的有()。

A.天乙公司应当在未能按期披露年度报告后立即披露股票交易可能被实施退市风险警示的风险提示公告
B.披露风险提示公告后,天乙公司应当至少每五个交易日披露一次相关进展情况
C.天乙公司应当在其股票停牌两个月届满的次一交易日开市前披露公司股票交易被实施退市风险警示公告
D.天乙公司在股票停牌后两个月内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告的,公司股票于公告后复牌

3天乙公司终止此次重大资产重组事项后,最早可于()后再次筹划重大资产重组事项。

A.2026年4月27日
B.2025年4月27日
C.2024年4月27日
D.2023年5月27日

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