投资银行业务(保荐代表人)

判断题外国投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。投资者承诺的持股期限届满前,因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的,经商务部批准可以转让。()

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根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》(2015)第5条第3项,投资者进行战略投资,取得的上市公司A股股份3年内不得转让。第20条第5项规定,投资者承诺的持股期限届满前,因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的,经商务部批准可以转让。

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1根据以下材料,回答题
2024年4月29日,甲证券有限公司披露《关于A上市公司2023年度持续督导工作定期现场检查报告》,报告中披露如下内容:
经证券公司现场检查发现的问题为:2023年11月23日,上交所上市公司A披露《关于实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》,公司董事长、总经理李某,董事刘某于2023年11月22日收到中国证监会出具的《立案告知书》,因涉嫌内幕交易问题被立案调查,且为保证调查工作顺利进行,李某和刘某所持A上市公司股份被临时冻结。截至目前,上述调查事项尚未有结论性意见。
鉴于李某为公司实际控制人之一、董事长和总经理,刘某为公司实际控制人之一、董事,公司正积极探讨相关方案以消除前述事项对公司股票发行的影响。公司将根据该事项后续的处理进展,确定股票发行的相关安排,并及时做好信息披露工作,履行信息披露义务,以更好保障中小股东的利益。
不考虑其他影响因素以及各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下三个问题。
针对A上市公司的上述情形,保荐人及其保荐代表人应当()。

A.就上述事项对A公司控制权稳定的影响发表意见并披露
B.就上述事项对A公司日常经营的影响发表意见并披露
C.就上述事项是否存在侵害A公司利益的情形发表意见并披露
D.进行专项现场核查

2若证监会经审查后对A公司及李某、刘某采取行政处罚措施,而A公司未及时通知甲证券公司,则中国证监会可因此对A公司采取()措施。

A.要求A公司每个季度向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况
B.要求A公司披露季度财务报告、相关资料
C.要求上海证券交易所对A公司证券的交易实行特别提示
D.对有关责任人员采取证券市场禁入措施

3在保荐人对A公司定期现场检查期间,A上市公司应当()。

A.及时提供保荐人履行持续督导职责必需的相关信息
B.发生应当披露的重大事项或者出现重大风险的,及时告知保荐人和保荐代表人
C.协助保荐人和保荐代表人披露持续督导意见
D.根据保荐人和保荐代表人的督导意见,及时履行信息披露义务或者采取相应整改措施

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