投资银行业务(保荐代表人)

单选题下列事项中,不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。

参考答案:D进入在线模考
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023)第2条,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责:
(一)首次公开发行股票;
(二)向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所(以下简称北交所)上市;
(三)上市公司发行新股、可转换公司债券;
(四)公开发行存托凭证;
(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他情形。
发行人申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,依照前款规定办理。
上述已发行证券的上市保荐事项由证券交易所规定。

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3关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求,下列说法不正确的是()。

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B.上交所将于T日盘后向证券公司发送配号结果数据,各证券公司营业部应于T+1日向投资者发布配号结果
C.T+3日日终,中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购
D.T+1日,主承销商公布中签率

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