投资银行业务(保荐代表人)
Ⅰ 未按审核标准开展发行上市审核工作
Ⅱ 未按审核程序开展发行上市审核工作
Ⅲ 发现重大舆情请示报告不及时
Ⅳ 发现重大敏感事项未请示报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第七十条
交易所发行上市审核工作违反本办法规定,有下列情形之一的,由中国证监会责令改正;情节严重的,追究直接责任人员相关责任:
(一)未按审核标准开展发行上市审核工作;
(二)未按审核程序开展发行上市审核工作;
(三)发现重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索未请示报告或请示报告不及时;
(四)不配合中国证监会对发行上市审核工作和发行承销监管工作的检查监督,或者不按中国证监会的整改要求进行整改。
你可能感兴趣的试题
Ⅰ 资产和负债项目应当采用资产负债表日的即期汇率进行折算
Ⅱ 所有者权益项目,除“盈余公积”项目外,其他项目均应采用交易发行时的即期汇率进行折算
Ⅲ 利润表中的收入和费用项目应当采用资产负债表日即期汇率进行折算
Ⅳ 外币财务报表折算差额在“财务费用”项目列示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ
E.Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、A公司应该在协议中承诺按照股票发行价格认购发行人首次公开发行股票数量2%至5%的股票
Ⅱ、B公司发行规模不足10亿元的,跟投比例为5%,但不超过人民币4000万元
Ⅲ、B公司发行规模10亿元以上、不足20亿元的,跟投比例为4%,但不超过人民币6000万元
Ⅳ、B公司发行规模20亿元以上、不足50亿元的,跟投比例为3%,但不超过人民币1亿元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新试题
上市公司实施本次激励计划的对象,可以是( )。
根据材料,回答 问题 上市公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划,股票来源为上市公司向激励对象定向发行的公司 A 股
自上市公司首次披露回购股份事项之日起至发布回购结果暨股份变动公告期间,( )不得直接或者间接减持本
上市公司董事会审议通过本次回购事项,则回购实施期间,公司合计持有的本公司股份数不得超过( )。
根据材料,回答 问题 上交所某上市公司截至2023年4月27日,已经连续20个交易日公司股票收盘价格跌幅累计达到30%,
5月12日以后,相关主体应当就本次控制权变更事宜履行( )义务。
根据材料,回答 问题 深交所创业板上市公司A因公司控股股东B及实际控制人赵某正在筹划公司控制权变更事宜且该等事项尚存在不
华科技术股份有限公司短期融资券经交易商协会注册专家会议评议通过后,若发生( )事项的,公司应重新修
根据材料,回答 问题 华科技术股份有限公司为进一步拓宽公司融资渠道,降低融资成本,为业务发展提供良好的资金保障,公司拟向
宏林公司的套期保值交易部门应当根据市场价格变化及时向公司管理层和董事会提交包含( )内容的风险分析
