投资银行业务(保荐代表人)
A.持续督导期间,证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.持续督导期间,公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
(一)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(二)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(AD项属于第72条的规定,即中国证监会在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施)
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A.准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐境内公开发行股票、可转换债券、存托凭证等公司进行的尽职调查
B.证券交易所依照法律、法规、规章和本准则的规定,对保荐人的尽职调查工作进行监管
C.准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求,不论准则是否有明确规定,凡涉及发行条件和上市条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当在职责范围内勤勉尽责地进行尽职调查
D.保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他证券服务机构提供专业服务
Ⅰ 2020年4月6日宣告分派股票股利
Ⅱ 2020年4月6日审计时发现2019年12月底有项固定资产盘盈未入账
Ⅲ 2020年3月10日甲公司被法院判决败诉,并要求支付赔款1000万元,此项诉讼系甲公司2019年的未决诉讼,甲公司已于2019年末确认预计负债600万元
Ⅳ 2020年2月1日,与丁公司签订的债务重组协议执行完毕,该协议系甲公司与丁公司于2020年1月5日签订
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ 获得行政许可情况
Ⅱ 未结清不良信贷信息
Ⅲ 被行政处罚情况
Ⅳ 质检通关及企业进出口监管信息
Ⅴ 法院判决和执行情况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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