投资银行业务(保荐代表人)

多选题发行人出现的下列哪些情形时,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月,责令保荐机构更换相关负责人?()

A.持续督导期间,证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.持续督导期间,公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 

参考答案:B,C进入在线模考
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023)第70条,发行人出现下列情形之一的,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月,责令保荐机构更换相关负责人,对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的,撤销保荐业务资格,对相关责任人采取证券市场禁入的措施:
(一)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(二)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(AD项属于第72条的规定,即中国证监会在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施)

你可能感兴趣的试题

1下列关于《保荐人尽职调查工作准则》的表述,说法正确的有()。

A.准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐境内公开发行股票、可转换债券、存托凭证等公司进行的尽职调查
B.证券交易所依照法律、法规、规章和本准则的规定,对保荐人的尽职调查工作进行监管
C.准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求,不论准则是否有明确规定,凡涉及发行条件和上市条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当在职责范围内勤勉尽责地进行尽职调查
D.保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他证券服务机构提供专业服务

最新试题

上市公司实施本次激励计划的对象,可以是(  )。

类型:不定项选择题2024-09-12

根据材料,回答 问题 上市公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划,股票来源为上市公司向激励对象定向发行的公司 A 股

类型:不定项选择题2024-09-12

自上市公司首次披露回购股份事项之日起至发布回购结果暨股份变动公告期间,(  )不得直接或者间接减持本

类型:不定项选择题2024-09-12

上市公司董事会审议通过本次回购事项,则回购实施期间,公司合计持有的本公司股份数不得超过(  )。

类型:不定项选择题2024-09-12

根据材料,回答 问题 上交所某上市公司截至2023年4月27日,已经连续20个交易日公司股票收盘价格跌幅累计达到30%,

类型:不定项选择题2024-09-12

5月12日以后,相关主体应当就本次控制权变更事宜履行(  )义务。

类型:不定项选择题2024-09-12

根据材料,回答 问题 深交所创业板上市公司A因公司控股股东B及实际控制人赵某正在筹划公司控制权变更事宜且该等事项尚存在不

类型:不定项选择题2024-09-12

华科技术股份有限公司短期融资券经交易商协会注册专家会议评议通过后,若发生(  )事项的,公司应重新修

类型:不定项选择题2024-09-12

根据材料,回答 问题 华科技术股份有限公司为进一步拓宽公司融资渠道,降低融资成本,为业务发展提供良好的资金保障,公司拟向

类型:不定项选择题2024-09-12

宏林公司的套期保值交易部门应当根据市场价格变化及时向公司管理层和董事会提交包含(  )内容的风险分析

类型:不定项选择题2024-09-12