投资银行业务(保荐代表人)

多选题上市公司发生下列哪些情形时,主承销商不得承销该上市公司所发行的证券?()

A.利润分配方案尚未提交股东大会表决
B.公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决
C.利润分配方案尚未实施
D.核心技术人员离职

参考答案:A,B,C进入在线模考
根据《证券发行与承销管理办法》(2023)第33条,上市公司发行证券,存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的,应当在方案实施后发行。相关方案实施前,主承销商不得承销上市公司发行的证券。

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1根据《首次公开发行证券承销业务规则》,下列关于首发路演推介的表述正确的有()。

A.采用公开方式进行路演推介的,应当事先披露举行时间和参加方式
B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演
C.路演推介期间,发行人和主承销商与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介
D.在首次公开发行证券以及公开发行股票并在北交所上市申请文件受理后,发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介,介绍公司、行业基本情况,但路演推介内容不得超出证监会及交易所认可的公开信息披露范围

2根据《首次公开发行股票注册管理办法》,发行人股东大会应当就本次发行股票作出决议,决议至少应当包括()。

A.本次公开发行股票的种类和数量
B.发行对象
C.募集资金用途
D.对股东大会办理本次发行具体事宜的授权

3在存续期内,公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况,监测发行人是否出现重大事项。下列属于监测的重大事项的有()。

A.债券信用评级发生变化
B.发行人未能清偿到期债务
C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10%
D.发行人放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%

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