投资银行业务(保荐代表人)

多选题可转债面值为1000元,转股价为40元,现价为45元,可转债市场价为1100元,下列说法正确的是()。

A.转换贴水率2.75%
B.转换平价44
C.转换升水率2.22%
D.转换价值1125

参考答案:B,D进入在线模考
转换比例=可转换债券面值/转换价格=1000/40=25;
转换平价=可转换公司债券的市场价格/转换比例= 1100/25=44;
转换价值=标的股票市场价格×转换比例=45×25=1125;
转换贴水=可转换公司债券的转换价值-可转换公司债券的市场价格=1125-1100=25;
转换贴水率=转换贴水/可转换公司债券的转换价值×100%=25/1125=2.22%。

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1某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关业务规则,该公司应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构的情形有()。

A.该公司召开季度总经理办公会议
B.该公司监事王某被上海证券交易所出具监管关注函
C.该公司拟与持有该公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金
D.该公司披露年报 

2根据《首次公开发行证券承销业务规则》,下列人员能够进入首次公开发行股票簿记现场的有()。

A.分销商负责发行事务的人员
B.发行人董事会秘书
C.主承销商的合规人员
D.对本次网下发行进行见证的律师

3上市公司发生下列哪些情形时,主承销商不得承销该上市公司所发行的证券?()

A.利润分配方案尚未提交股东大会表决
B.公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决
C.利润分配方案尚未实施
D.核心技术人员离职

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上市公司实施本次激励计划的对象,可以是(  )。

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