投资银行业务(保荐代表人)

多选题保荐机构的下列主体中,()应当在发行保荐书上签字。

A.其他项目组成员
B.法定代表人
C.业务部门负责人
D.内核负责人

参考答案:B,C,D进入在线模考
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023)第48条,保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应当同时在证券发行募集文件上签字。

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1对中国证监会拟采取的监管措施,保荐机构及其保荐代表人提出申辩的,如有充分证据证明下列事实且理由成立,中国证监会予以采纳的有()。

A.发行人在持续督导期间故意违法违规
B.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺
C.发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示
D.发行人故意隐瞒重大事实,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务

2下列关于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述,说法正确的是()。

A.本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管,督促信息披露义务人履行信息披露义务,督促保荐机构、证券服务机构履行职责
B.信息披露涉及重大复杂、无先例事项的,本所可以实施事后核准
C.本所对信息披露文件实施全面审核
D.上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告,相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记

3根据《公司债券发行与交易管理办法》,公开发行公司债券符合()等条件,专业投资者和普通投资者可以参与认购。

A.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍
B.发行人最近3年无债务违约或者延迟支付本息的事实
C.发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期,发行规模不少于100亿元
D.发行人最近一期末资产负债率不超过75%

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上市公司实施本次激励计划的对象,可以是(  )。

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