投资银行业务(保荐代表人)

多选题A公司为参与B科创公司配售的保荐人相关子公司,双方事先签订配售协议。下列关于A公司认购股票的具体比例,说法正确的是()。

A.B公司发行规模不足10亿元的,跟投比例为5%,但不超过人民币4000万元
B.B公司发行规模10亿元以上、不足20亿元的,跟投比例为4%,但不超过人民币6000万元
C.B公司发行规模20亿元以上、不足50亿元的,跟投比例为3%,但不超过人民币1亿元
D.B公司发行规模50亿元以上的,跟投比例为2%,但不超过人民币10亿元

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(2023)第50条,参与配售的保荐人相关子公司应当事先与发行人签署配售协议,承诺按照证券发行价格认购发行人首次公开发行证券数量2%至5%的证券,具体比例根据发行人首次公开发行证券的规模分档确定:
(一)发行规模不足10亿元的,跟投比例为5%,但不超过人民币4000万元;
(二)发行规模10亿元以上、不足20亿元的,跟投比例为4%,但不超过人民币6000万元;
(三)发行规模20亿元以上、不足50亿元的,跟投比例为3%,但不超过人民币1亿元;
(四)发行规模50亿元以上的,跟投比例为2%,但不超过人民币10亿元。

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1甲公司为上海证券交易所主板上市公司,根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,下列关于临时停市有关说法正确的有()。

A.发行申报日交易所盘中暂停服务当日未恢复服务的,原股东配售申报仍有效
B.公开增发新股,发行申报日交易所盘中暂停服务且当日恢复服务的,投资者当日申购有效
C.公开发行可转换公司债券发行申报日发生异常情形的,上交所决定暂停提供相关申报服务的,暂停期间不接受申报
D.仅网下申购暂停服务且当日恢复服务的,投资者可在恢复服务后继续申购,当日申购有效

22023年甲公司发生了下列交易或事项,不考虑其他因素的影响,属于非货币性资产交换的有()。

A.欠乙公司款2000万元,以库存商品偿付欠款的20%,其余以银行存款支付
B.以持有的公允价值为2500万元的对子公司(A公司)投资换取公允价值为2400万元B公司25%的股权,差价100万元以银行存款收取
C.发行公允价值为5000万元的普通股500万股,购买C公司一幢大楼,大楼市场价值为5000万元
D.以公允价值计量且其变动计入当期损益的债券投资300万元换入公允价值为250万元的生产线一条,并收取差价50万元 

3科创公司发行股份购买资产应当披露的与本次交易资产定价相关的内容包括()。

A.资产定价过程是否经过充分的市场博弈,交易价格是否显失公允
B.所选取的评估或者估值方法与标的资产特征的匹配度,评估或者估值参数选取的合理性
C.标的资产交易作价与历史交易作价是否存在重大差异及存在重大差异的合理性
D.相同或者类似资产在可比交易中的估值水平

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