投资银行业务(保荐代表人)

多选题甲公司拟对某上市公司进行要约收购,不考虑其他因素,下列说法正确的有()。

A.投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的,可以选择发出全面要约收购全部股份也可部分要约收购部分股份
B.甲公司进行要约收购时,对同一种类股票的要约价格,不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格
C.该上市公司财务总监不认可甲公司的能力,认为如果上市公司被甲公司收购将不利于该上市公司未来发展,可以在要约收购期内主动申请辞职
D.甲公司打算以现金支付要约收购价款,为表明其履约能力,甲公司要将收购所需资金全额存放于证券登记结算机构指定的银行账户

参考答案:A,B,C进入在线模考
D项说法错误,根据《上市公司收购管理办法》(2020)第36条,以现金支付收购价款的,将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。

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1根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制组织体系的表述,说法正确的有()。

A.公司质控部门为内部控制的第一道防线,应当加强对业务人员的管理,确保其规范执业
B.内核为内部控制的第二道防线,应当通过介入主要业务环节,把控关键风险节点,实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控
C.证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构,建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线
D.证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队,履行质量控制职责

2下列各项中,属于资产减值测试时预计未来现金流量应当考虑的因素有()。

A.未来年度因实施已承诺重组减少的现金流出
B.未来年度为改良资产发生的现金流出
C.所得税收付产生的现金流量
D.内部转移价格

3某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。

A.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
B.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
C.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
D.财务顾问主办人不少于4人

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上市公司实施本次激励计划的对象,可以是(  )。

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