投资银行业务(保荐代表人)
A.首次评级时,评级项目组对评级对象的实地调查访谈不得少于1个工作日
B.中国证券业协会依照本指引规定对证券评级机构尽职调查工作实施自律管理
C.证券评级机构的工作底稿应当保存至评级协议期满后3年
D.证券评级机构在开展证券评级业务过程中可以聘请具备相应资质和专业能力的第三方专业机构提供与尽职调查有关的服务
A项错误,第16条规定,首次评级时,评级项目组对评级对象的实地调查访谈不得少于2个工作日。
B项正确,第10条规定,中国证券业协会依照本指引规定对证券评级机构尽职调查工作实施自律管理。
C项错误,第24条规定,工作底稿应当妥善存档,采取纸质、电子文档或者其他介质形式的文档留存。工作底稿应当保存至评级协议期满后五年、评级对象存续期满后五年或者评级对象违约后五年,且不得少于十年。
D项正确,第8条规定,第八条证券评级机构在开展证券评级业务过程中可以聘请具备相应资质和专业能力的第三方专业机构提供与尽职调查有关的服务。
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