投资银行业务(保荐代表人)

多选题下列关于上海证券交易所股票公开发行自律委员会工作规则,说法正确的是()。

A.买方市场机构委员从股票市场投资规模居前的证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者和私募基金管理人等机构投资者中产生
B.出席工作会议的委员应当不少于委员总数的三分之二,买方市场机构委员和卖方市场机构委员的参会人数应当均不少于参会总人数的三分之一
C.参会委员对会议形成的会议决议持不同意见的,应提交书面资料至秘书处存档
D.自律委员会市场机构委员存在重大违法的,上交所可以终止其委员资格,并聘请新的市场机构委员

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
根据《上海证券交易所股票公开发行自律委员会工作规则》(2023),具体分析如下:
A项,第6条规定,自律委员会市场机构委员由本所按照依法、公开、择优的原则聘任。买方市场机构委员从股票市场投资规模居前的证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者和私募基金管理人等机构投资者中产生。卖方市场机构委员从股票发行家数、募资金额与研究力量等方面居前的证券公司以及本所会员理事、会员监事中产生。
B项,第15条规定,出席工作会议的委员应当不少于委员总数的三分之二,买方市场机构委员和卖方市场机构委员的参会人数应当均不少于参会总人数的三分之一。
C项,第16条规定,自律委员会工作会议由自律委员会主任委员或其授权的副主任委员担任会议召集人,组织委员发表意见和讨论。会议讨论结束后,会议召集人根据参会委员的意见及讨论情况进行总结,经合议形成会议决议。参会委员对会议形成的会议决议持不同意见的,应提交书面资料至秘书处存档。
D项,第10条规定,自律委员会市场机构委员有下列情形之一的,本所可以终止其委员资格,并选聘新的市场机构委员:
①不再符合本规则规定的聘任条件;
②自行提出不再担任委员;
③不能正常履行委员职责,并对本所市场造成严重影响;
④指定的委员代表不符合规定,且拒不更换;
⑤委员有重大违法行为或者严重违反本所业务规则的行为;
⑥本所认为不适合继续担任委员的其他情形。

你可能感兴趣的试题

1根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,当资产专项计划终止时,下列说法正确的有()。

A.管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组,负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配
B.管理人应将清算结果向中国证券投资基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
C.原始权益人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见
D.管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内,向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告

2公开发行公司债应在主承销商核查意见上签字的人员有()。

A.公司经理
B.内核负责人
C.项目负责人
D.主承销商法定代表人

3下列关于上市公司股东的权利,说法正确的有()。

A.股东有权查阅监事会会议决议
B.股东有权对公司的经营进行监督,提出建议或者质询
C.股东有权依照其所持有的股份份额获得股利
D.股东有权决定公司的经营计划和投资方案

最新试题

上市公司实施本次激励计划的对象,可以是(  )。

类型:不定项选择题2024-09-12

根据材料,回答 问题 上市公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划,股票来源为上市公司向激励对象定向发行的公司 A 股

类型:不定项选择题2024-09-12

自上市公司首次披露回购股份事项之日起至发布回购结果暨股份变动公告期间,(  )不得直接或者间接减持本

类型:不定项选择题2024-09-12

上市公司董事会审议通过本次回购事项,则回购实施期间,公司合计持有的本公司股份数不得超过(  )。

类型:不定项选择题2024-09-12

根据材料,回答 问题 上交所某上市公司截至2023年4月27日,已经连续20个交易日公司股票收盘价格跌幅累计达到30%,

类型:不定项选择题2024-09-12

5月12日以后,相关主体应当就本次控制权变更事宜履行(  )义务。

类型:不定项选择题2024-09-12

根据材料,回答 问题 深交所创业板上市公司A因公司控股股东B及实际控制人赵某正在筹划公司控制权变更事宜且该等事项尚存在不

类型:不定项选择题2024-09-12

华科技术股份有限公司短期融资券经交易商协会注册专家会议评议通过后,若发生(  )事项的,公司应重新修

类型:不定项选择题2024-09-12

根据材料,回答 问题 华科技术股份有限公司为进一步拓宽公司融资渠道,降低融资成本,为业务发展提供良好的资金保障,公司拟向

类型:不定项选择题2024-09-12

宏林公司的套期保值交易部门应当根据市场价格变化及时向公司管理层和董事会提交包含(  )内容的风险分析

类型:不定项选择题2024-09-12