投资银行业务(保荐代表人)

多选题下列关于证券公司短期融资券的表述,说法正确的有()。

A.证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60%
B.证券公司发行短期融资券,应当于每年首只发行前,向中国人民银行报告年度流动性管理方案和发行计划
C.证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设,也不得用于长期股权投资
D.证券公司短期融资券的发行和交易接受中国证监会的监管

参考答案:B,C进入在线模考
根据《证券公司短期融资券管理办法》(2021),具体分析如下:
第6条,短期融资券实行余额管理,短期融资券与证券公司其他短期融资工具待偿还余额之和不超过净资本的60%。A项说法错误
第3条,短期融资券属于货币市场工具,由中国人民银行依法实施监督管理。D项说法错误

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1根据《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》,上市公司存在()情形的,独立财务顾问应当对上市公司或者标的资产进行现场核查。

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B.上市公司可能无法有效控制标的资产
C.标的资产已经整合实施完毕
D.标的资产可能存在非经营性资金占用

2根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》,招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括()。

A.发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期
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C.主承销商
D.发行人主管部门

3北交所上市公司申请向特定对象发行可转债,可以向符合条件的特定对象提供认购邀请书,认购邀请书的发送对象包括()。

A.上市公司前20名股东
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D.合计不少于20家证券投资基金管理公司、证券公司或保险机构

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