投资银行业务(保荐代表人)

单选题根据《证券法》的规定,下列哪项将其持有的上市公司股票在6个月内买入股票又卖出,由此所得的收益不归公司所得?()

A.持有上市公司20%股份的股东
B.持有上市公司15%股份的监事
C.持有上市公司5%股份的高级管理人员
D.证券公司因购入包销售后剩余股票而持有上市公司5%股份

参考答案:D进入在线模考
根据《证券法》(2019)第44条第1款,上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份,以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。

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1根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,当保荐代表人出现(),且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

A.未完成或者未参加辅导工作
B.伪造或者变造签字、盖章
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题

3下列关于上市公司员工持股计划的说法正确的是()。

A.员工持股计划持有的股票总数包括员工在公司首发上市前获得的股份
B.单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%
C.上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的15%
D.员工持股计划持有的股票总数不包括其通过二级市场自行购买的股份

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上市公司实施本次激励计划的对象,可以是(  )。

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