投资银行业务(保荐代表人)

单选题以协议方式进行上市公司收购的,自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期,下列关于上市公司协议收购过渡期内的做法,正确的是()。

A.在有充分理由的情况下,收购人甲公司改选了被收购上市公司董事会、拟收购上市公司董事会由9名董事组成,改选后来自收购人的董事为4名
B.收购人乙公司资金暂时紧张,被收购上市公司为收购人提供担保从而使得收购人从银行取得贷款,支付收购款项
C.收购人丙公司拟收购的上市公司面临严重财务困难,但该上市公司不得进行重大资产出售
D.收购人丁公司为了挽救被收购上市公司的财务危机,通过关联方向该上市公司购买积压存货

参考答案:D进入在线模考
根据《上市公司收购管理办法》(2020)第52条,具体分析如下:
A项说法错误,在过渡期内,收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会,确有充分理由改选董事会的,来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3。
B项说法错误,被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保。
C项说法错误,被收购公司不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易,但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。

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2创业板上市公司与关联人发生以下哪项交易时,可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行关联交易审批及披露义务?()

A.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券
B.关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股份
C.关联人以现金认购上市公司非公开发行的股份
D.关联人以现金认购上市公司非公开发行的企业债券

3根据《证券法》的规定,下列哪项将其持有的上市公司股票在6个月内买入股票又卖出,由此所得的收益不归公司所得?()

A.持有上市公司20%股份的股东
B.持有上市公司15%股份的监事
C.持有上市公司5%股份的高级管理人员
D.证券公司因购入包销售后剩余股票而持有上市公司5%股份

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