投资银行业务(保荐代表人)
A．上市公司股票被实施退市风险警示
B．上市公司控股股东最近3年受到中国证监会行政处罚
C．本次发行上市的保荐机构去年因同类业务受到证券交易所纪律处分
D．上市公司现任董事前年受到中国证监会行政监管措施
（一）上市公司股票被实施退市风险警示或其他风险警示；
（二）上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚，最近一年受到中国证监会行政监管措施或证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）纪律处分；
（三）本次发行上市的保荐机构或保荐代表人、证券服务机构或相关签字人员最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到证券交易所、全国股转公司纪律处分；
（四）本所规定的其他情形。
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