投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题根据以下材料,回答题
证券公司A作为大光公司首次公开发行股票并在深交所创业板上市的保荐机构,大光公司于2019年9月3日成功上市,截至 2022 年 12 月 31 日,大光公司首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕。
大光公司于2022 年 6 月 20 日召开临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》,为提高募集资金使用效率,公司拟变更首次公开发行股票募集资金投资项目“大光1号项目”募集资金使用规划,将该项目募集资金投资总额调整为 6,000.00 万元,另外,拟终止首次公开发行股票募集资金投资项目“大光2号项目”,将尚未投入上述项目的部分募集资金 18,943.82 万元用于“大光3号项目”建设,将“大光4号项目”实施主体由大光公司变为大光公司全资子公司B。
假设各题之间无关联,回答下列问题。
证券公司A对大光公司依法履行持续督导工作,其督导期截止(  )。

A.2020 年 12 月 31 日
B.2021 年 12 月 31 日
C.2022 年 12 月 31 日
D.大光公司IPO募集资金全部使用完毕后

参考答案:D进入在线模考
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第3.2.13条,持续督导期届满,上市公司募集资金尚未使用完毕的,保荐机构应继续履行募集资金相关的持续督导职责,如有其他尚 未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成。

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1上述案例中,大光公司变更资金投向,属于变更募集资金用途的是(  )。

A.将“大光1号项目”募集资金投资总额调整为 6,000.00 万元

B.终止“大光2号项目”,将尚未投入的部分募集资金 18,943.82 万元用于“大光3号项目”建设
C.将“大光4号项目” 实施主体由大光公司变为大光公司全资子公司B
D.以上均属于

2下列关于非金融企业中期票据的说法,正确的有()。

A.企业发行中期票据应由符合条件的承销机构承销
B. 企业在中期票据存续期内变更募集资金用途无需提前披露
C. 企业发行中期票据应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息
D. 企业发行中期票据应依据《非金融企业债务融资工具注册发行规则》在交易商协会注册

3假定不考虑其他因素,仅就下列选项中的单个信息,以下不可以担任公司董事、监事、高级管理人员的有()。

A.谢某担任某企业法定代表人,因未按规定期限办理工商年检被吊销营业执照,谢某负有个人责任,营业执照被吊销未逾3年
B.公司监事赵某因犯罪被剥夺政治权利,执行期满超过5年
C.公司技术副经理17岁,为发明天才,已经拥有4项发明专利,并从15岁起从事发明创造负担家庭生活
D.张某在担任甲公司法定代表人期间,因公司输油管道发生爆炸,导致5人死亡,张某负有重大过失责任,被判处刑罚,执行期满未逾5年

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上市公司实施本次激励计划的对象,可以是(  )。

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