投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题 下列情形中,可以向不特定对象发行优先股的有(  )。

A.甲公司的普通股为上证50指数成份股
B.甲公司以向不特定对象发行优先股作为支付手段收购其他上市公司
C.甲公司以减少注册资本为目的回购普通股,向不特定对象发行优先股作为支付手段
D.甲公司在以减少注册资本为目的回购普通股方案实施完毕后,向不特定对象发行不超过回购减资总额的优先股

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
《优先股试点管理办法》(2023年修订)第26条规定,上市公司向不特定对象发行优先股,应当符合以下情形之一:①其普通股为上证50指数成份股;②以向不特定对象发行优先股作为支付手段收购或吸收合并其他上市公司;③以减少注册资本为目的回购普通股的,可以向不特定对象发行优先股作为支付手段,或者在回购方案实施完毕后,可向不特定对象发行不超过回购减资总额的优先股。中国证监会同意向不特定对象发行优先股注册后不再符合本条第①项情形的,上市公司仍可实施本次发行。

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2上述案例中,大光公司变更资金投向,属于变更募集资金用途的是(  )。

A.将“大光1号项目”募集资金投资总额调整为 6,000.00 万元

B.终止“大光2号项目”,将尚未投入的部分募集资金 18,943.82 万元用于“大光3号项目”建设
C.将“大光4号项目” 实施主体由大光公司变为大光公司全资子公司B
D.以上均属于

3下列关于非金融企业中期票据的说法,正确的有()。

A.企业发行中期票据应由符合条件的承销机构承销
B. 企业在中期票据存续期内变更募集资金用途无需提前披露
C. 企业发行中期票据应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息
D. 企业发行中期票据应依据《非金融企业债务融资工具注册发行规则》在交易商协会注册

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