投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题根据以下材料,回答题
2024年3月,甲公司拟首发股票并在创业板上市,采用询价方式定价,并向战略投资者配售。甲公司现有股本6000万股,本次发行3000万股,募集资金20亿元。甲公司尚未盈利。
不考虑其他因素,回答下列问题:
下列关于甲公司和主承销商路演推介的说法,正确的是(  )。

A.首次公开发行证券招股意向书刊登后,甲公司和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价;主承销商的证券分析师路演推介应当与甲公司路演推介分别进行
B.在首次公开发行证券注册申请文件受理后,甲公司和主承销商可以向拟参与战略配售的投资者进行集中路演,介绍公司、行业基本情况
C.主承销商可以对投资者的路演推介过程进行全程录音
D.甲公司和主承销商的相关路演推介材料应当由律师事务所进行事前审核,主承销商应当要求律师事务所对路演推介材料出具明确审核确认意见

参考答案:A,D进入在线模考
B项,《首次公开发行证券承销业务规则》第13条第1款规定,在首次公开发行证券以及公开发行股票并在北交所上市申请文件受理后,发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介,介绍公司、行业基本情况,但路演推介内容不得超出证监会及交易所认可的公开信息披露范围。
C项,第17条规定,主承销商应当对面向两家及两家以上投资者的路演推介过程进行全程录音。主承销商对网下投资者一对一路演推介的,应当记录路演推介的时间、地点、双方参与人及主要内容等,并存档备查。

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1 下列关于甲公司战略配售的说法,正确的是(  )。

A.战略投资者应不超过10名
B.向战略投资者配售股票总量应不超过900万股
C.保荐机构相关子公司应当跟投参与战略配售,跟投金额为8000万元,且获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月
D.甲公司的高级管理人员与核心员工可以通过设立资产管理计划参与本次发行战略配售的,获配的证券数量不得超过本次公开发行证券数量的5%,且自股票上市之日起持有配售证券不少于12个月

2根据以下材料,回答题
甲公司拟以要约收购方式收购乙上市公司,收购报告书部分内容如下:
1) 预定收购10000万股,比例为30%。
2) 收购期限为2023年7月1日—2023年8月26日(8月21日~8月25日均为交易日)。
3) 要约收购价格为10元/股。
不考虑其他因素,回答下列问题:
下列说法正确的有(  )。

A.丁公司可以在2023年8月15日发出竞争要约的提示性公告,以每股15元价格收购乙公司
B.要约收购期间,乙公司董事、监事、高级管理人员不能辞职
C.2023年8月10日,甲可以以协议转让方式以及10元/股的价格,收购丙公司所持乙公司1%股份
D.2023年8月10日,甲公司可以变更要约收购价格为11元/股

3 以下关于要约收购的说法正确的有(  )。

A.收购要约约定的收购期限不得少于15日,并不得超过60日;但是出现竞争要约的除外
B.以终止上市地位为目的的要约收购,必须以现金方式支付收购价款
C.收购人作出要约收购提示性公告后,在公告要约收购报告书之前,拟自行取消收购计划的,自公告之日起6个月内不得再次对同一上市公司进行收购
D.在收购要约约定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约

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上市公司实施本次激励计划的对象,可以是(  )。

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