投资银行业务(保荐代表人)

多选题 根据利率期限结构理论,下列关于正向的利率曲线的说法,正确的有(  )。

A.正向利率曲线向下倾斜
B.期限越长,债券利率越高
C.是期限与实际收益率的曲线
D.流动性溢价可对利率期限结构的形成起一定作用

参考答案:B,D进入在线模考
AB两项,正向利率曲线向上倾斜,表示期限越长的债券利率越高,说明市场预期未来即期利率上升。
C项,收益率曲线即不同期限的即期利率的组合所形成的曲线。在实践中,由于即期利率计算较为繁琐,也有相当多教科书和业者采用到期收益率来刻画利率的期限结构。
D项,在任一时点上,都有以下三种因素影响期限结构的形状:对未来利率变动方向的预期、债券预期收益中可能存在的流动性溢价、市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍。

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1 下列关于创业板规范运作的说法,符合规定的是(  )。

A.创业板董事长可担任薪酬与考核委员会召集人
B.董事会成员6名,其中2名高管
C.董秘由财务总监兼任
D.董事会专门委员会应当设立战略委员会和提名委员会

2 关于上交所咨询委员会的工作,下列说法错误的是(  )。

A.咨询委员会委员共40至60名,由从事科技创新行业的权威专家、知名企业家、资深投资专家组成,部分委员可以兼职
B.咨询委员会委员提供咨询意见前,与发行人、保荐人及其他相关单位或者个人进行过接触的,咨询委员会委员提供咨询意见时,应当回避
C.咨询委员会委员每届任期两年,可以连任
D.咨询委员会委员收到上交所具体咨询事项后,发现其存在前条规定的回避情形的,应当及时告知咨询委员会秘书处,提出书面或口头回避申请

3 上市公司以集中竞价交易方式回购股份的,应当履行的公告义务说法正确的是(  )。

A.上市公司在回购股份方案规定的回购实施期限过半时,回购数量少于1/2的,董事会应当公告未能实施回购的原因和后续回购安排
B.上市公司应当在首次回购股份事实发生的次一交易日予以公告
C.上市公司回购股份占上市公司总股本的比例每增加百分之三的,应当自该事实发生之日起三个交易日内予以公告
D.在回购股份期间,上市公司应当在每个月的前三个交易日内,公告截至上月末的回购进展情况

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上市公司实施本次激励计划的对象,可以是(  )。

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