投资银行业务(保荐代表人)

多选题 根据《北京证券交易所股票上市规则(试行)》,以下说法正确的是(  )。

A.上市公司董事、高级管理人员可以兼任监事
B.被中国证监会及其派出机构采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选,期限尚未届满的,不得担任公司董事、监事或者高级管理人员
C.财务负责人作为高级管理人员,应当具备会计师以上专业技术职务资格,或者具有会计专业知识背景并从事会计工作3年以上
D.上市公司董事会中兼任高级管理人员的董事和由职工代表担任的董事,人数总计不得超过公司董事总数的二分之一

参考答案:B,C,D进入在线模考
A项,根据《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(2024年4月修订)第4.2.1条规定,上市公司应当在公司章程中载明董事、监事、高级管理人员的提名、选聘程序,规范董事、监事、高级管理人员选聘行为。职工监事依照法律法规、本所业务规则和公司章程选举产生。上市公司董事、高级管理人员不得兼任监事。
BC两项,第4.2.2条规定,董事、监事、高级管理人员候选人的任职资格应当符合法律法规、本所业务规则和公司章程等规定。上市公司应当在公司章程中明确,存在下列情形之一的,不得担任公司董事、监事或者高级管理人员:①根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、监事和高级管理人员的情形;
②被中国证监会及其派出机构采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选,期限尚未届满;③被证券交易所或者全国股转公司认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员,期限尚未届满;④中国证监会和本所规定的其他情形。财务负责人作为高级管理人员,除符合前款规定外,还应当具备会计师以上专业技术职务资格,或者具有会计专业知识背景并从事会计工作3年以上。
D项,第4.2.3条规定,上市公司董事会中兼任高级管理人员的董事和由职工代表担任的董事,人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。

你可能感兴趣的试题

1上交所A公司为参与配售的B保荐机构相关子公司,双方签订了配售协议,下列关于A公司认购股票的具体比例的说法正确的是(  )。

A.A公司应该在协议中承诺按照股票发行规模认购发行人首次公开发行股票数量2%至5%的股票
B.B公司发行规模不足10亿元的,跟投比例为5%,但不超过人民币4000万元
C.B公司发行规模10亿元以上、不足20亿元的,跟投比例为3%,但不超过人民币6000万元
D.B公司发行规模20亿元以上、不足50亿元的,跟投比例为3%,但不超过人民币1亿元

2 根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》,下列关于新股网上申购的说法,正确的有(  )。

A.控股股东司法冻结的非限售深圳A股市值计入新股市值计算
B.同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的,第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购
C.新股申购一经深交所交易系统确认,不得撤销
D.对同一只新股发行,参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购,则该投资者全部认购无效,由此产生的后果由投资者自行承担

3 根据《上市公司股份回购规则》,上市公司回购股份应当同时符合以下条件包括(  )。

A.公司股票上市已满12个月
B.公司最近一年无重大违法行为
C.回购股份后,上市公司具备持续经营能力和债务履行能力
D.回购股份后,上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件

最新试题

上市公司实施本次激励计划的对象,可以是(  )。

类型:不定项选择题2024-09-12

根据材料,回答 问题 上市公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划,股票来源为上市公司向激励对象定向发行的公司 A 股

类型:不定项选择题2024-09-12

自上市公司首次披露回购股份事项之日起至发布回购结果暨股份变动公告期间,(  )不得直接或者间接减持本

类型:不定项选择题2024-09-12

上市公司董事会审议通过本次回购事项,则回购实施期间,公司合计持有的本公司股份数不得超过(  )。

类型:不定项选择题2024-09-12

根据材料,回答 问题 上交所某上市公司截至2023年4月27日,已经连续20个交易日公司股票收盘价格跌幅累计达到30%,

类型:不定项选择题2024-09-12

5月12日以后,相关主体应当就本次控制权变更事宜履行(  )义务。

类型:不定项选择题2024-09-12

根据材料,回答 问题 深交所创业板上市公司A因公司控股股东B及实际控制人赵某正在筹划公司控制权变更事宜且该等事项尚存在不

类型:不定项选择题2024-09-12

华科技术股份有限公司短期融资券经交易商协会注册专家会议评议通过后,若发生(  )事项的,公司应重新修

类型:不定项选择题2024-09-12

根据材料,回答 问题 华科技术股份有限公司为进一步拓宽公司融资渠道,降低融资成本,为业务发展提供良好的资金保障,公司拟向

类型:不定项选择题2024-09-12

宏林公司的套期保值交易部门应当根据市场价格变化及时向公司管理层和董事会提交包含(  )内容的风险分析

类型:不定项选择题2024-09-12