投资银行业务(保荐代表人)

多选题 甲公司为全国中小企业股份转让系统挂牌的股份公司,下列关于该公司进行重大资产重组的相关描述正确的有(  )。

A.公司进行重大资产重组,须经出席股东大会的股东所持表决权1/2以上通过
B.公司进行重大资产重组的相关资产尚未完成审计、评估等相关工作,可以召开首次董事会
C.公司股东人数超过200人的,应当对出席会议的持股比例在5%以下的股东表决情况实施单独计量
D.独立财务顾问应当按照相关规定,对该公司履行持续督导职责,且持续督导的期限应当不少于一个完整会计年度

参考答案:B,D进入在线模考
AC两项,《非上市公众公司重大资产重组管理办法》(2023年修订)第16条规定,股东大会就重大资产重组事项作出的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。公众公司股东人数超过200人的,应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票。
B项,第15条第2款规定,如公众公司就本次重大资产重组首次召开董事会前,相关资产尚未完成审计等工作的,在披露首次董事会决议的同时应当披露重大资产重组预案及独立财务顾问对预案的核查意见。
D项,第27条规定,独立财务顾问应当按照中国证监会的相关规定,对实施重大资产重组的公众公司履行持续督导职责。持续督导的期限自公众公司完成本次重大资产重组之日起,应当不少于1个完整会计年度。

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1 根据《首次公开发行证券承销业务规则》,下列关于科创板公司首次公开发行股票投资价值研究报告的说法,正确的有(  )。

A.投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的行业状况与发展前景进行分析与预测
B.投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的公司状况进行分析
C.撰写投资价值研究报告应当制作发行人的盈利预测模型
D.投资价值研究报告提供发行人估值区间的,应当分别提供至少两种估值方法作为参考

2 申请发行短期融资券的证券公司,应当具备的条件有(  )。

A.取得证监会关于发行短期融资券资格的认可
B.具有较强的流动性管理能力,流动性风险管理体系健全
C.近12个月内流动性覆盖率持续高于行业平均水平
D.近3年内风险控制指标持续符合监管要求

3某公司债券公开发行后符合在上海证券交易所上市交易的相关要求,发行人主体评级为AA+,债券信用评级为AAA。根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,下列投资者中,可以认购该公司债券(大公募)的有(  )。

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