投资银行业务(保荐代表人)

单选题 根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》,下列说法错误的是(  )。

A.依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金参与战略配售的,应当以基金管理人的名义作为 1 名投资者参与发行
B.同一基金管理人可以以其管理的 3只证券投资基金参与本次战略配售
C.发行证券数量不足 1 亿股(份)的,参与战略配售的投资者数量应当不超过 10 名
D.发行证券数量 1 亿股(份)以上的,参与战略配售的投资者数量应当不超过 35 名

参考答案:B进入在线模考
根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》第37条:
CD项,首次公开发行证券可以实施战略配售。发行证券数量不足 1 亿股(份)的,参与战略配售的投资者数量应当不超过 10 名,战略配售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过 20%。发行证券数量 1 亿股(份)以上的,参与战略配售的投资者数量应当不超过 35 名。其中,发行证券数量 1 亿股(份)以上、不足 4 亿股(份)的, 战略配售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过 30%;4 亿股(份)以上的,战略配售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过 50%。
AB项,依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金参与战略配售的,应当以基金管理人的名义作为 1 名投资者参与发行。同一基金管理人仅能以其管理的 1 只证券投资基金参与本次战略配售。

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2 首次公开发行股票网下配售时,主板发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有(  )。

A.主承销商控股股东管理的公募基金
B.主承销商高管人员配偶的姐姐
C.过去6个月内与主承销商签署私募公司债承销协议的公司
D.持有主承销商7%股份的股东

3 关于证券公司投资银行类业务的立项审议,下列说法错误的是(  )。

A.立项决议应当制作书面或电子文件,并由参与表决委员确认
B.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3
C.同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过
D.每次参加立项审议的委员人数不得少于5人

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