投资银行业务(保荐代表人)
A．向特定对象发行可转债转股的，所转股票自可转债发行结束之日起18个月内不得转让
B．上市公司拟新增使用回购股份作为转股来源的，应当提交股东大会审议
C．投资者使用无限售可转债转股的，优先使用回购股份作为转股来源，回购股份不足时使用增发股份作为转股来源
D．自发行结束之日起12个月后，在符合约定条件时，债券持有人方可通过报盘方式申请转换为公司股票
B项，第42条规定，上市公司转股来源包括增发股份和回购股份。上市公司拟新增使用回购股份作为转股来源的，应当提交股东大会审议。
C项，第43条规定，上市公司同时采用增发股份与回购股份作为转股来源的，按照以下原则转股:①投资者使用无限售可转债转股的，优先使用回购股份作为转股来源，回购股份不足时使用增发股份作为转股来源；②投资者使用限售可转债转股的，仅使用增发股份作为转股来源，转股所得股份的限售期限与可转债的剩余限售期限一致。
D项，第45条规定，自发行结束之日起6个月后，在符合约定条件时，债券持有人方可通过报盘方式申请转换为公司股票。
你可能感兴趣的试题
A．主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
B．创业板上市公司发行新股，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
C．主板上市公司发行新股，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
A．董事应当亲自出席董事会会议，因故不能出席的，可以书面形式委托其他董事代为出席
B．董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托
C．上市公司的董事任职期内连续12个月未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数的二分之一的，应当作出书面说明并对外披露
D．董事连续两次未能出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会可以建议股东大会予以更换
A．招股说明书的有效期为6个月，自公开发行前最后一次签署之日起计算
B．招股说明书引用的财务报告在其最近一期截止日后6个月内有效，特殊情况下发行人可申请适当延长，但最多不超过2个月
C．申请文件一经受理，未经同意，不得增加、撤回或更换
D．发行人应确保申请文件的原始纸质文件已存档，不能提供有关文件原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件—致
最新试题
上市公司实施本次激励计划的对象，可以是（ ）。
根据材料，回答 问题 上市公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划，股票来源为上市公司向激励对象定向发行的公司 A 股
自上市公司首次披露回购股份事项之日起至发布回购结果暨股份变动公告期间，（ ）不得直接或者间接减持本
上市公司董事会审议通过本次回购事项，则回购实施期间，公司合计持有的本公司股份数不得超过（ ）。
根据材料，回答 问题 上交所某上市公司截至2023年4月27日，已经连续20个交易日公司股票收盘价格跌幅累计达到30%，
5月12日以后，相关主体应当就本次控制权变更事宜履行（ ）义务。
根据材料，回答 问题 深交所创业板上市公司A因公司控股股东B及实际控制人赵某正在筹划公司控制权变更事宜且该等事项尚存在不
华科技术股份有限公司短期融资券经交易商协会注册专家会议评议通过后，若发生（ ）事项的，公司应重新修
根据材料，回答 问题 华科技术股份有限公司为进一步拓宽公司融资渠道，降低融资成本，为业务发展提供良好的资金保障，公司拟向
宏林公司的套期保值交易部门应当根据市场价格变化及时向公司管理层和董事会提交包含（ ）内容的风险分析