投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题 甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定,下列投资者中,如无相反证据,属于甲公司一致行动人的有(  )。

A.由甲公司的董事会秘书担任董事的丙公司
B.持有乙公司1%股份且为甲公司董事之弟的张某
C.持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某
D.在甲公司中担任监事且持有乙公司2%股份的李某

参考答案:A,B,D进入在线模考
《上市公司收购管理办法》(2020年修订)第83条第2款规定,在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为一致行动人。如无相反证据,投资者有下列情形之一的,为一致行动人:①投资者之间有股权控制关系;②投资者受同一主体控制;③投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员,同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员;④投资者参股另一投资者,可以对参股公司的重大决策产生重大影响;⑤银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排;⑥投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系;⑦持有投资者30%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份;
⑧在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,与投资者持有同一上市公司股份;⑨持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属,与投资者持有同一上市公司股份;⑩在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的,或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份;⑩上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份;②投资者之间具有其他关联关系。
C项,持有投资者30%以上股份的自然人与投资者持有同一上市公司股份的,才构成一致行动人。

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1根据以下材料,回答题
甲公司为上交所科创板上市公司,2023年度与多名关联人发生了多起关联交易。不考虑其他因素,回答下列问题:
下列主体属于甲公司关联人的有(  )。

A.乙公司:乙公司不在甲公司合并范围内,乙公司控股股东为丙公司,丙公司直接持有甲公司8%股份
B.丁公司:丁公司不在甲公司合并报表合并范围内,丁公司的财务总监在甲公司任独立董事
C.张某:张某为王某妻子的弟弟,王某为甲公司控股股东的董事会秘书
D.戊公司:戊公司不在甲公司合并报表合并范围内,戊公司的实际控制人为李某,李某在甲公司控股股东处担任监事

2 甲公司与关联人发生的下列交易,可以免于按照关联交易的方式审议和披露的是(  )。

A.甲公司按与非关联人同等交易条件向董事王某出售产品
B.上市公司乙以向关联方提供研发技术支持为前提,获得其对甲公司的债务减免
C.甲公司向关联公司采购—批原材料,采购价格为当地行业协会的公开建议定价
D.控股股东以央行规定的同期贷款基准利率向上市公司丁提供资金,公司以部分房产作为抵押

3根据以下材料,回答题
甲公司为全国股转系统创新层挂牌公司,2023年12月向投资者定向发行股票募集资金5000万元,投资者均以现金参与认购。
不考虑其他因素,回答下列问题:
下列投资者不可以参与甲公司本次定向发行的是(  )。

A.乙公司:持有甲公司1%股份,注册资本160万元,实缴出资120万元
B.丙合伙企业:未持有甲公司股份,认缴出资250万元,实缴出资155万元
C.张某:为甲公司的监事,未持有甲公司股份,申请权限开通前10个交易日,名下证券账户和资金账户内的资产日均为90万元,除1年证券投资经验外,不具有其他投资经验
D.张某:为甲公司的普通员工,未担任甲公司任何管理职务,且未持有甲公司股份,申请权限开通前10个交易日,名下证券账户和资金账户内的资产日均为90万元,具有3年证券投资经验

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