投资银行业务(保荐代表人)

多选题 甲公司首次公开发行股票并在上交所科创板上市，乙公司首次公开发行股票并在深交所主板上市，丙公司首次公开发行股票并在深交所创业板上市，丁公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，则需要在申报时提交《关于符合板块定位要求的专项说明》的有(　　)。

A．甲公司
B．乙公司
C．丙公司
D．丁公司

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ABC三项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第58号——首次公开发行股票并上市申请文件》第2条规定，申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统称交易所)上市的公司(以下简称发行人）应按本准则的要求制作和报送申请文件，并通过交易所发行上市审核业务系统报送电子文件。附录首次公开发行股票并上市申请文件目录中，第二章发行人关于本次发行上市的申请与授权文件之一是:2-4关于符合板块定位要求的专项说明。
D项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第47号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件》(2023年修订)，向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件目录，不包括关于符合板块定位要求的专项说明。

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1 甲公司是全国股份转让系统挂牌公司，发行股份购买资产并募集配套资金，根据《全国中小企业股份转让系统并购重组业务规则适用指引第1号——重大资产重组》，在计算发行股份后股东累计是否超过200人时，需要考虑的因素包括(　　)。

A．发行股份购买资产方案中预计新增的股东人数
B．募集配套资金方案中预计新增的股东人数
C．甲公司在中国证券登记结算有限责任公司登记的优先股持有人数
D．甲公司在中国证券登记结算有限责任公司登记的可转换公司债券持有人数

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2 根据《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第2号——审核重点关注事项》，假设不考虑例外情形，本次申报债券的募集资金应当审慎确定公司债券申报方案的情形包括(　　)。

A．发行人非经营性往来占款和资金拆借余额超过最近1年末经审计总资产10%
B．发行人最近一期末对外担保余额超过当期末净资产
C．发行人非公开发行公司债券余额占最近一期末净资产的比例达到40%，再次申请非公开发行公司债券
D．最近一期末，发行人的银行借款余额低于有息债务总额的30%，且银行借款与公司债券外其他公司信用类债券余额之和低于有息债务总额的50%

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3 根据《北京证券交易所股票上市规则(试行)》，上市公司控股股东、实际控制人违反其所作出的承诺的，北交所视情节轻重给予的纪律处分包括(　　)。

A．公开谴责
B．出具警示函
C．限期改正
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