投资银行业务(保荐代表人)

单选题 根据《证券发行与承销管理办法》,关于首发股票采用询价方式的说法,错误的是(  )。

A.参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象分别报价
B.网下投资者参与报价时,应按照中国证券业协会的规定持有一定金额的非限售股份或存托凭证
C.公开发行证券数量在4亿股(份)以下的,有效报价投资者的数量不少于10家
D.发行人和主承销商剔除拟申购总量中报价最高部分的配售对象可以参与网下申购

参考答案:D进入在线模考
A项,《证券发行与承销管理办法》第9条第3款规定,参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象分别报价,具体适用证券交易所规定。首次公开发行证券发行价格或价格区间确定后,提供有效报价的投资者方可参与申购。
B项,第9条第2款规定,网下投资者参与报价时,应当按照中国证券业协会的规定持有一定金额的非限售股份或存托凭证。
C项,第10条第2款规定,公开发行证券数量在4亿股(份)以下的,有效报价投资者的数量不少于十家;公开发行证券数量超过4亿股(份)的,有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当中止发行。
D项,第10条第1款规定,首次公开发行证券采用询价方式的,网下投资者报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分的配售对象不得参与网下申购。最高报价剔除的具体要求适用证券交易所相关规定。

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2 根据《公司债券承销业务规范》,下列做法正确的是(  )。

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