根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》第49条规定，发行人在持续督导期间存在下列情形之一，本所可以视情节轻重，对保荐机构及其相关责任人员采取自律监管措施或纪律处分：
①向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更，上市公司发行新股上市除外。
②向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市、上市公司向不特定合格投资者公开发行证券并上市当年即亏损且选取的上市标准含净利润标准。
③证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符。
④向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组。
⑤上市公司向不特定合格投资者公开发行证券并上市之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露。
⑥实际盈利低于盈利预测达20%以上。
⑦关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大。
⑧控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用或转移发行人的资金、资产及其他资源，涉及金额较大。
⑨违规为他人提供担保，涉及金额较大。
⑩违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大。
⑪董事、监事、高级管理人员侵占发行人资金、资产及其他资源，受到行政处罚或者被追究刑事责任。
⑫违反上市公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的。
⑬本所规定的其他情形。