投资银行业务(保荐代表人)

多选题金融类以外的上市公司发行优先股所募集的资金,不能投资于()。[多选题]

A.商业银行
B.中央银行
C.证券公司
D.未上市公司

参考答案:A,C进入在线模考
《优先股试点管理办法》(2023年修订)第22条第2款规定,上市公司发行优先股募集资金应有明确用途,除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

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1某主板上市公司2022年2月发行股份购买资产后,股份应予锁定36个月的有()。[多选题]

A.甲股东为上市公司实际控制人
B.乙股东用于认购的资产于2021年5月购入
C.特定对象为上市公司控制的关联人
D.通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权

2发行人A及控股股东甲股份有限公司畜用疫苗、禽用疫苗均存在同类产品,则保荐机构在认定同业竞争是否构成重大不利影响时,应()。[多选题]

A.结合竞争方与发行人的经营地域、产品或服务的定位,关注同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间的非公平竞争
B.结合竞争方与发行人的经营地域、产品或服务的定位,关注同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间相互或者单方让渡商业机会情形
C.结合目前经营情况、未来发展战略等,在招股说明书中充分披露未来对上述构成同业竞争的资产、业务的安排,以及避免上市后出现重大不利影响同业竞争的措施
D.关注竞争方的同类产品净利润占发行人净利润的比例是否达 30%以上,若达到 30%以上的,如无充分相反证据,原则上应认定为构成重大不利影响

3上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金,以下说法正确的有()。[多选题]

A.所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格100%的,一并适用发行股份购买资产的审核、注册程序
B.超过100%的,一并适用上市公司发行股份融资(以下简称再融资)的审核、注册程序
C.对于采用询价方式募集资金的重组项目,募集资金部分与购买资产部分应当分别定价,视为一次发行
D.上市公司发行股份购买资产的,不允许同时募集部分配套资金

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上市公司实施本次激励计划的对象,可以是(  )。

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