基金法律法规

单选题关于基金管理公司风险管理工作的次序,以下正确的是()。

参考答案:D进入在线模考
风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节。每一环节应当相互关联、相互影响、循环互动,并依据内部环境、市场环境、法规环境等内外部因素的变化及时更新完善。

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1以下不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是( )

A.建立并管理投资者基金份额账户
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B. 建立并保管基金投资者名册
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C.负责基金的会计核算处理
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D.负责基金份额登记,确认基金交易
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3督察长监督检查公司内部风险控制情况;应当重点关注的事项包括()。

A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

最新试题

关于基金公司投资决策委员会的描述,以下不属于投资决策委员会所议事项的是()。

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关于基金管理公司的风险管理,投资者甲认为,风险管理限制了基金的投资,因此会降低基金业绩,损害基金份额持有人利益;投资者乙

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关于开放式基金的申购赎回,投资者甲认为,开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为,任意时间都可

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以下符合私募基金合格投资者标准的是()。

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关于基金托管人,以下说法正确的是()。

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私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料,自基金清算终止之日起不得少于()年。

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私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料,自基金清算终止之日起不得少于(  )年。

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开放式基金在开放申购和赎回后,需披露每个开放日的(  )。 Ⅰ、资产总值 Ⅱ、资产净值 Ⅲ、份额净值

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基金管理人合规部门的合规检查应当包括(  )。 Ⅰ、公司是否独立运作 Ⅱ、公司员工薪酬递延机制 Ⅲ、

类型:单选题2024-11-11

某私募投资经理的下列行为,不违反保守秘密要求的是(  )。

类型:单选题2024-11-11