证券市场基本法律法规
判断题证券公司设立的合规负责人,是高级管理人员,直接向董事会负责,对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。()
A.错
B.对
参考答案:1进入在线模考
证券公司设合规负责人。合规负责人是高级管理人员,直接向董事会负责,对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
你可能感兴趣的试题
1按照《证券公司全面风险管理规范》,证券公司全面风险管理的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门,不包括分支机构和子公司。()
A.错
A.错
B.对
B.对
最新试题
证券公司可以通过 () 开展客户招揽与服务活动
类型:多选题2024-12-04
开放式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人()
类型:单选题2024-12-04
根据证券法,下列关于上市公司信息披露的说法,错误的是 ()
类型:单选题2024-12-04
下列关于证券自营业务的风险控制指标正确的是()
类型:多选题2024-11-30
证券公司人事部主管属于高级管理人员
类型:判断题2024-11-30
证券公司代销证券期限最长不得超过60日。
类型:判断题2024-11-30
证券公司董事长不属于证券从业人员。
类型:判断题2024-11-30
下列关于证券投资顾问与发布证券研究报告的区别有
类型:多选题2024-11-30
转融通业务的时限不得超过几个月
类型:单选题2024-11-30
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )
类型:单选题2024-11-15