投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题发行申购日,网上投资者有效申购总量为4,596,480.4000万股,根据第(1)问中符合要求的选项所对应的网上.网下初始发行量确定回拨数量(按符合要求的最高比例回拨。数值向上取整至 500 股的整数倍),则回拨后,网上.网下最终发行量为( )。

A.网下最终发行数量为 5,728.9462 万股
B.网下最终发行数量为 6,129.4462 万股
C.网上最终发行数量为 2,281.0000 万股
D.网上最终发行数量为 1,880.5000 万股

参考答案:A,C进入在线模考
根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》第29条规定,首次公开发行证券网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商应当中止发行,不得将网下发行部分向网上回拨。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可以回拨给网下投资者。
首次公开发行证券采用询价方式在主板上市,网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行证券数量的20%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行证券数量的40%。
首次公开发行证券采用询价方式在科创板上市,网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行证券数量的5%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行证券数量的10%。回拨后无限售期的网下发行数量原则上不超过本次公开发行证券数量的80%。
本条所称公开发行证券数量应当扣除战略配售部分计算,主板发行规模在100亿元以上的还应当扣除网下限售部分。

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2下列关于本次发行程序的表述,不符合规定的是( )。

A.上交所在收到发行与承销方案后5个工作日内表示无异议的,发行人和主承销商可依法刊登招股意向书或招股说明书,启动发行工作
B.本次发行应当向证券公司.基金管理公司.期货公司.信托公司.保险公司.财务公司.合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构投资者以及其他符合条件的法人和组织.个人投资者询价
C.同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个
D.网下和网上投资者申购时无需足额缴付认购资金

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