证券投资顾问业务

不定项选择题试点机构进行业务宣传推介中提及过往业绩的,应当为()以上的特定基金投资组合策略整体业绩。

A.半年
B.1年
C.2年
D.3年

参考答案:B进入在线模考
试点机构进行业务宣传推介应当客观、准确、完整,不得提供虚假、不实、误导性信息,不得承诺收益或作出保本承诺,不得直接或者间接提及模拟业绩、为个别客户创造的收益,不得预测未来业绩。提及过往业绩的,应当为1年以上的特定基金投资组合策略整体业绩,并向客户特别提示过往业绩并不预示其未来表现,为其他客户创造的收益并不构成业绩表现的保证。

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2下列关于基金投资顾问业务的说法中,错误的是(  )。

A.试点机构应当通过风险揭示书等向客户充分揭示相关风险
B.以预收方式收取的基金投资顾问服务费在确认为投资顾问收入前,可以用于人员激励
C.试点机构应当制定统一的基金投资组合策略说明书
D.合规、风控部门每季度应当对试点业务的合规风控情况、基金投资组合策略及实施有效性进行核查评估