证券投资顾问业务
不定项选择题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。
A．纪律处分
B．自律管理
C．监管谈话
D．责令改正
参考答案：C,D进入在线模考
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
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1根据《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与（ ）相适应。
A．服务方式
B．服务类型
C．业务内容
D．业务规模
2根据下面资料，回答题
货币供给(MS)是外生变量，其变化由中央银行直接控制。因此，货币供给独立于利率的变动。
上述观点属于（）理论的内容。
货币供给(MS)是外生变量，其变化由中央银行直接控制。因此，货币供给独立于利率的变动。
上述观点属于（）理论的内容。
A．古典利率理论
B．流动性偏好理论
C．流动性溢价理论
D．货币数量轮
3在方法论上，上述理论属于（）分析框架。
A．纯实物
B．纯货币
C．实物+货币
D．利率
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