基金法律法规

单选题关于基金管理人的内部控制监督,以下说法正确的是()。
Ⅰ 要建立重大决策负责人独立审批制度,以杜绝负责人推卸责任
Ⅱ 要建立部门之间相互牵制的制度,以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊
Ⅲ 要建立关键岗位管理人员轮岗和定期稽查制度,以杜绝中层经理人员以权谋私或串通作案

参考答案:A进入在线模考
在内部控制监督上,不能出现重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。首先,要加强对基金管理人的内部控制监督,建立基金管理人重大决策集体审批等制度(Ⅰ项说法错误),以杜绝业务管理层负责人独断专行;其次,要加强对基金管理人部门管理的控制监督,建立部门之间相互牵制的制度,以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊;再次,要加强对关键岗位管理人员的控制监督,建立关键岗位轮岗和定期稽查制度,以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案,从而建立健全企业内部控制监督机制。

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1关于基金的宣传推介,以下不合规的是()。

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2关于基金销售机构,以下表述正确的是()。

A.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
B.商业银行均可以销售基金
C.基金管理公司可以开展销售业务
D.保险公司只能销售保险资管公司发行的基金

3申请基金销售业务资格的机构,其技术系统应与()的系统进行联网测试。

A.基金托管银行
B.第三方支付公司
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D.中国证券登记结算有限责任公司

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