证券市场基本法律法规

单选题证券从业人员不得从事的活动包括( )。
Ⅰ利用资金优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
Ⅱ利用持股优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
Ⅲ利用信息优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
Ⅳ编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ




D.Ⅰ、Ⅲ


参考答案:B进入在线模考
根据《证券业从业人员执业行为准则》,从业人员不 得从事以下活动(包括但不限于):利用资金优势、持股优势和信 息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误 导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误 导,扰乱证券市场。

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1下列关于证券公司流动性风险管理目标,描述最准确的是( )。

A.建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足
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2下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法,错误的是( )

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3下列关于国务院期货管理机构的说法,错误的是( )。

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B.证券公司可以经营期货业务,不必经国务院期货监督管理机构批准
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