基金法律法规
Ⅰ甲告知某保险公司,12月30日申购基金可返还手续费1000元
Ⅱ 甲告知银行理财经理,每成功推荐1人开户可获得现金奖励50元
Ⅲ A公司设计了一款仅面向公司员工发售的私募资产管理计划,通过公司内部优先安排打新股等,该产品年保本收益率可达12%
Ⅳ A公司在官方微信公众号发布了公司及旗下产品的历史获奖情况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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Ⅰ向中国证监会提交基金募集注册申请
Ⅱ收到证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发行公告等法律文件
Ⅲ.在基金募集完成后,向中国证监会提交备案申请和验资报告
Ⅳ在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内,发布基金合同生效公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基金销售结算资金管理的有关要求
Ⅱ有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
Ⅲ 财务状况良好,运作规范稳定
Ⅳ 基金销售业务技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系,合规部门要成为防范合规风险的第一道防线
B.有效落实合规考核机制
C.通过完善公司治理来促进合规文化建设
D.积极推行全员合规,加强合规文化思想教育
最新试题
关于基金公司投资决策委员会的描述,以下不属于投资决策委员会所议事项的是()。
关于基金管理公司的风险管理,投资者甲认为,风险管理限制了基金的投资,因此会降低基金业绩,损害基金份额持有人利益;投资者乙
关于开放式基金的申购赎回,投资者甲认为,开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为,任意时间都可
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关于基金托管人,以下说法正确的是()。
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私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料,自基金清算终止之日起不得少于( )年。
开放式基金在开放申购和赎回后,需披露每个开放日的( )。 Ⅰ、资产总值 Ⅱ、资产净值 Ⅲ、份额净值
基金管理人合规部门的合规检查应当包括( )。 Ⅰ、公司是否独立运作 Ⅱ、公司员工薪酬递延机制 Ⅲ、
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