基金法律法规
根据现行税收法规政策,公募基金分红免征企业所得税,某基金公司销售人员了解到部分机构客户具有该类税收筹划需求,于是其对公司旗下基金可供分配收益情况和基金合同约定的收益分配条款进行梳理,并选出目标基金,提请公司针对旗下A基金进行分红。公司根据内部流程,为了维护客户关系便于未来合作,于6月12日决定对A基金在合同约定和可供分配收益允许的条件下进行大比例分红,并于6月30日公告。6月15日该销售人员在朋友圈发布期编辑的信息推荐该基金并介绍分红计划,仅对其维护的机构客户可见改信息,随后其机构客户大额申购基金,并在分红后即赎回基金。
结合上述材料,下述说法错误的是()
Ⅰ 该销售人员能够发现市场需求,并针对需求进行安排,属于营销策略的灵活运用
Ⅱ 该销售人员满足客户投资需要,符合客户至上的原则
Ⅲ 该公司按照流程研究决定对A基金进行分红,符合合同约定和可供分配收益,属于合规行为
Ⅳ 机构客户大额申购并在分红后即赎回基金的行为,可能会对原基金持有人产生冲击
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
你可能感兴趣的试题
Ⅰ 朋友圈发布宣传推介基金的内容,属于变相公开宣传
Ⅱ 该信息内容真实,发布行为符合规范
Ⅲ 该信息设置了仅部分人群可见,所以未公平对待客户
Ⅳ 该微信设置了仅对部分人可见属于设置了特定对象确认的特定程序
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ 完善分红发起和决策流程,明确负责人、发起人和审批程序
Ⅱ 严格规范基金分红行为,尽量减少基金分红
Ⅲ 加强分红信息管控,根据最小化原则控制信息知晓范围,并做好登记
Ⅳ 分红敏感期间,暂停大额申购与大额赎回
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A.赎回700万份,申购100万份;通过基金转换转出1500万份,转入
A.对基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归类
B.赎回1000万份,申购100万份;通过基金转换转出800万份,转入
B.在基金管理人结算账户与基金托管账户之前规划的基金申购(认购)、赎回现金分红等资金
C.赎国2000万份,申购1500万份;通过基金转换转出1300万份,
C.基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有资产
D.赎回1500万份,申购1300万份;通过基金转换转出1800万份,
D.相关机构破产破产清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
最新试题
关于基金公司投资决策委员会的描述,以下不属于投资决策委员会所议事项的是()。
关于基金管理公司的风险管理,投资者甲认为,风险管理限制了基金的投资,因此会降低基金业绩,损害基金份额持有人利益;投资者乙
关于开放式基金的申购赎回,投资者甲认为,开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为,任意时间都可
以下符合私募基金合格投资者标准的是()。
关于基金托管人,以下说法正确的是()。
私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料,自基金清算终止之日起不得少于()年。
私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料,自基金清算终止之日起不得少于( )年。
开放式基金在开放申购和赎回后,需披露每个开放日的( )。 Ⅰ、资产总值 Ⅱ、资产净值 Ⅲ、份额净值
基金管理人合规部门的合规检查应当包括( )。 Ⅰ、公司是否独立运作 Ⅱ、公司员工薪酬递延机制 Ⅲ、
某私募投资经理的下列行为,不违反保守秘密要求的是( )。