金融市场基础知识
单选题
以下各项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。
Ⅰ．开设结算账户
Ⅱ．接受上市申请、安排证券上市
Ⅲ．受投资者的委托派发权益
Ⅳ．证券持有人名册登记
Ⅰ．开设结算账户
Ⅱ．接受上市申请、安排证券上市
Ⅲ．受投资者的委托派发权益
Ⅳ．证券持有人名册登记
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B进入在线模考
Ⅱ，接受上市申请、安排证券上市，是证券交易所的职能。Ⅲ，应为受发行人的委托派发证券权益。
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1
《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（ ）。
Ⅰ．监管权
Ⅱ．现场检查权
Ⅲ．审批权
Ⅳ．评估权
Ⅰ．监管权
Ⅱ．现场检查权
Ⅲ．审批权
Ⅳ．评估权
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2
在我国，证券监管机构是指（ ）。
Ⅰ．中国证券监督管理委员会
Ⅱ．国务院
Ⅲ．中国证券监督管理委员会派出机构
Ⅳ．中国人民银行
Ⅰ．中国证券监督管理委员会
Ⅱ．国务院
Ⅲ．中国证券监督管理委员会派出机构
Ⅳ．中国人民银行
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3
证券市场监管的原则有（ ）。
Ⅰ．依法监管原则
Ⅱ．保护投资者利益原则
Ⅲ．“三公”原则
Ⅳ．监督与自律相结合的原则
Ⅰ．依法监管原则
Ⅱ．保护投资者利益原则
Ⅲ．“三公”原则
Ⅳ．监督与自律相结合的原则
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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