金融市场基础知识
单选题监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备条件之一，申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料（）。
I 公司财务指标及风险控制指标情况
II 公司合规经营情况
III 内部控制情况
IV 法人治理情况
I 公司财务指标及风险控制指标情况
II 公司合规经营情况
III 内部控制情况
IV 法人治理情况
A．I、II、IV
B．I、II、III、IV
C．II、III
D．I、III、IV
参考答案：B进入在线模考
申请监管意见书的证券公司应当提交公司基本情况、公司财务指标及风险控制指标情况、公司合规经营情况、内部控制情况、法人治理情况等材料，由公司董事长、总经理签字、加盖公司公章并附有关证明材料。
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1我国《证券投资基金法》规定，（）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。
I 提前终止基金合同
II 基金扩募或者延长基金合同权限
III 转换基金运作方式
IV 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
I 提前终止基金合同
II 基金扩募或者延长基金合同权限
III 转换基金运作方式
IV 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
A．I、II、III、IV
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III
2对于证券存管，下列说法正确的是（）。
I 证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管
II 证券公司仅将投资者交给其保管的证券交给证券登记结算机构保管
III 证券交易所不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
IV 证券登记结算机构可以代为处理有关存管证券权益的事务
I 证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管
II 证券公司仅将投资者交给其保管的证券交给证券登记结算机构保管
III 证券交易所不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
IV 证券登记结算机构可以代为处理有关存管证券权益的事务
A．I、III、IV
B．I、II、III、IV
C．II、III、IV
D．I、II
3证券的无纸化发行（）。
I 不需要制作实物证券
II 需要制作实物证券
III 不以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据
IV 以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据
I 不需要制作实物证券
II 需要制作实物证券
III 不以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据
IV 以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据
A．II、IV
B．I、IV
C．I、III
D．II、III
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投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。
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