基金法律法规

单选题 基金管理人内部控制机制的层次包括(  )。Ⅰ.员工间的互相举报Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D进入在线模考
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

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1 关于基金经理的任职条件,以下描述错误的是(  )

A.具有2年以上证券投资管理经历
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C.通过中国证监会或者授权机构组织的证券投资法律知识考试
D.最近3年没有收到证券、银行等行政管理部门的行政处罚

2 关于某基金管理公司信息技术系统的控制工作,做法错误的是(  )。

A.电子信息数据应当即时保存
B.数据库和操作系统的密码口令由专门一人进行保管
C.信息技术系统设计技术人员不得介入实际的业务操作
D.用户的密码和口令应定期更换

3 一般情况下,已经正式受理的基金认购申请(  )。

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B.可以撤销
C.可以撤销,但必须在3日内提出
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