个人理财(中级)

单选题利益披露通常是以(  )的名义进行披露。

A.理财师
B.理财师所属的金融服务机构
C.金融服务机构的管理人
D.理财师或理财师所属的金融服务机构

参考答案:B进入在线模考
利益披露通常是以理财师所属的金融服务机构的名义进行披露,理财师个人所得则无须披露,只需要告知客户其薪酬结构即可。

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1理财师对所属机构的介绍通常是标准化的文本,需得到(  )的审核通过。

A.投资部门
B.风险控制部门
C.合规部门
D.监察稽核部门

2(  )便于客户迅速整体了解和熟悉理财规划书的内容,也便于以后回顾、核查方案的要点。

A.理财规划书的封面
B.理财规划书的摘要
C.理财规划书的目录
D.理财师给客户的一封信

3一份专业理财规划书的主要结构不包括(  )。

A.前言
B.开场白
C.主要内容
D.其他内容