基金法律法规
A．一人；若干人
B．若干人；一人
C．两人；若干人
D．若干人；两人
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A．建立有效的投资流程和投资授权制度
B．重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C．每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D．加强从业人员的岗前教育
A．正确处理投诉，是合规管理中的重要项目
B．合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
C．随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
D．大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
A．合法独立性
B．合规独立性
C．隔离性
D．分离性
最新试题
下列不可以从基金风险准备金中列支的是（）。
下列哪个机构是中国证券业协会的普通会员？（）
A公司在B公司控股占比20%，但不是第一大股东，那么A是（）。
私募证券投资基金份额锁定期是（）。
关于公募证券投资基金的投资范围，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.可以投资上市交易的股票 Ⅱ.可以投资中国证监会规定的证券衍生
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当不低于（）。
关于不同类别资产管理计划的优先级与劣后级的比例要求，以下说法错误的是（）。
现代金融体系不包含（）。
甲某严重违法失信，中国证监会在官方网站的公开查询平台对其公示，专项公示期为（），自（）算起。
如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金。