基金法律法规

单选题 (    )是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A．成本效益原则    
B．有效性原则
C．独立性原则    
D．相互制约原则

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1封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、(    )、基金合同生效四个步骤。

A．批准
B．发售
C．发行
D．核准

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2 下列关于认购开放式基金的表述正确的是(    )。

A．拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户
B．投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C．已经正式受理的认购申请可以撤销
D．申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

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3 根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起(    )个月内作出核准或者不予核准的决定。

A．1
B．2
C．3
D．6

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下列不可以从基金风险准备金中列支的是（）。

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根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当不低于（）。

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甲某严重违法失信，中国证监会在官方网站的公开查询平台对其公示，专项公示期为（），自（）算起。

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如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金。

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