证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括（　　）。-考呗网

证券交易(旧版)

多选题证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括（　　）。

A．证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次
B．证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次
C．强制离岗时间应当连续不少于10个工作日
D．强制离岗时间应当连续不少于20个工作日

参考答案：B,C进入在线模考

暂无解析

你可能感兴趣的试题

1证券公司只能接受（　　）期货公司的委托从事期货交易的中间介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。

A．全资拥有的
B．控股的
C．被同一家机构控制的
D．以上都对

点击查看答案进入在线模考

2关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的是（　　）。

A．投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户
B．投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请
C．在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外
D．投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由“TA系统”托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处

点击查看答案进入在线模考

3在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（　　）。

A．客户委托买卖优先申报
B．自营买卖优先申报
C．自行完成对冲交易
D．按委托时间的先后次序来申报

点击查看答案进入在线模考