证券交易(旧版)

多选题关于交收违约处理,下列说法中正确的有(  )。

A.如果结算参与人发生资金交收违约,中国结算公司沪深分公司不负责垫付款项给守约方
B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约,中国结算公司沪深分公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D.发生证券交收违约时,中国结算公司沪深分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金,同时按规则计收违约金

参考答案:B,D进入在线模考
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1营销人员常用的寻找潜在客户的方法有(  )。

A.缘故法
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C.陌生拜访法
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2对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,出现(  )情形之一的,上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只证券
B.日价格振幅达到15%的前3只证券
C.日换手率达到20%的前3只证券
D.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%

3关于证券交易所买断式回购到期购回结算,下列表述正确的是(  )。

A.结算参与人多笔应收、应付可轧差处理,但同一笔交易不拆分交收
B.中国结算公司上海分公司接受对同一笔买断式回购交易的多次申报,但以最后一次申报为准
C.结算参与人申报不履约后,其相应的履约金不予退还,交收义务仍在
D.中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保